Introducción

La gobernanza de las cadenas de suministro de minerales fue concebida como el eje conceptual central para interpretar los mecanismos que regulaban las interacciones entre actores formales e informales dentro del sector aurífero. En este sentido, ^{El Baz et al., (2021)} la caracterizaron como un entramado institucional conformado por disposiciones formales e informales, tanto internas como externas, orientadas a articular los intereses de los distintos actores involucrados y a resguardar los procesos de toma de decisiones a lo largo de la cadena. Bajo esta perspectiva, la trazabilidad se configuró como un instrumento clave para fortalecer la transparencia y la rendición de cuentas.

Desde un enfoque analítico complementario, ^{Schöneich et al., (2023)} sostuvieron que la trazabilidad en las cadenas de minerales estuvo condicionada por tres dimensiones interrelacionadas: las dinámicas geopolíticas, las particularidades del sector industrial y los mecanismos de gobernanza privada. Dichos factores incidieron de manera diferenciada en la capacidad de seguimiento de los flujos materiales y en los niveles de responsabilidad corporativa, especialmente en contextos transnacionales. A su vez, ^{Bernards et al. (2020)} advirtieron que las soluciones tecnológicas aplicadas a la gobernanza de la sostenibilidad tendieron a “hacer legibles” las economías informales o ilícitas para actores regulatorios y financieros globales; sin embargo, este proceso no amplió la inclusión, sino que redujo el espectro de participación, consolidando estructuras de poder preexistentes.

La evidencia reciente aportó elementos sustantivos para comprender la relación entre los mecanismos de trazabilidad y la integración de productores artesanales en circuitos formales de comercialización del oro. ^{Bolay (2021)} analizó las presiones ejercidas sobre las refinerías auríferas para incorporar procesos de debida diligencia dentro de sus estándares de integridad, evidenciando que la digitalización -incluyendo tecnologías como blockchain- facilitó la liquidez y circulación del oro en mercados globales. No obstante, se observó que los productores artesanales que comercializaban oro físico permanecieron marginados de estos sistemas.

Por otro lado, ^{Hastig & Sodhi (2020)}, a partir de un análisis temático de literatura académica y profesional, identificaron los principales requisitos organizacionales y factores críticos para la implementación de sistemas de trazabilidad basados en blockchain. Sus hallazgos indicaron que las capacidades empresariales, la cooperación entre actores, el nivel de madurez tecnológica y la calidad de la gobernanza incidieron de manera determinante en la adopción efectiva de dichas herramientas. En una línea crítica, ^{Bernards et al., (2022)} evaluaron las iniciativas de blockchain orientadas a la sostenibilidad en cadenas globales, concluyendo que estas tecnologías reforzaron esquemas tradicionales de auditoría y divulgación que no habían logrado mitigar abusos laborales ni impactos ambientales, configurando lo que denominaron un “velo de transparencia” que, en la práctica, podía ocultar fallas estructurales.

A pesar de los avances documentados, se identificaron vacíos relevantes que justificaron el desarrollo de la presente revisión sistemática. ^{Sovacool et al., (2020)} señalaron que, si bien la trazabilidad y las tecnologías basadas en blockchain presentaron potencial -particularmente mediante el uso de algoritmos de inteligencia artificial para el procesamiento de datos-, su eficacia dependió de la calidad y veracidad de la información incorporada en la cadena. Asimismo, destacaron que los procesos de formalización del sector artesanal estuvieron asociados con limitaciones significativas, tales como escasez de permisos, altos costos y procedimientos administrativos extensos.

En concordancia, ^{Kalokoh & Kochtcheeva (2022)} evidenciaron que la persistencia de la informalidad en la minería aurífera artesanal, especialmente en contextos como Liberia y Sierra Leona, constituyó un problema estructural que facilitó prácticas de corrupción, contrabando y explotación, debido a la existencia de barreras políticas, institucionales y administrativas que dificultaron una gobernanza efectiva. De igual manera, ^{Kshetri (2022)} documentó que los costos asociados a la participación en programas de trazabilidad no basados en blockchain resultaron prohibitivos para los mineros artesanales -por ejemplo, entre 130 y 180 dólares estadounidenses por tonelada en el sistema ITSCI en Ruanda-, lo cual limitó significativamente su incorporación en cadenas de suministro formales.

En atención a los vacíos identificados, el estudio tuvo como propósito analizar las barreras y los facilitadores reportados en la literatura que condicionaron la efectividad de los mecanismos de trazabilidad en la articulación de mineros artesanales informales con compradores formales dentro de las cadenas de suministro de oro.

Metodología

La presente revisión sistemática se desarrolló siguiendo las directrices establecidas en la declaración PRISMA (Preferred Reporting Items for Systematic Reviews and Meta-Analyses), un protocolo ampliamente reconocido para garantizar la transparencia, replicabilidad y rigor metodológico en revisiones sistemáticas.

La búsqueda se realizó en la base de datos Scopus, seleccionada por su amplia cobertura multidisciplinaria de revistas indexadas en ciencias sociales, ingeniería, gestión de cadenas de suministro y estudios de desarrollo, áreas fundamentales para el objetivo de esta revisión. Scopus permite además la aplicación de filtros avanzados por tipo de documento, período temporal y área temática, facilitando búsquedas reproducibles y sistemáticas.

La fórmula booleana empleada fue la siguiente: (("gold mining" OR "gold supply chain" OR "artisanal mining" OR "small-scale mining" OR "ASM" OR "ASGM") AND ("traceability" OR "blockchain" OR "due diligence" OR "certification" OR "chain of custody" OR "analytical fingerprint") AND ("informal" OR "formalization" OR "governance" OR "integration" OR "barriers" OR "facilitators"))

Para guiar la revisión sistemática y estructurar el análisis de la literatura, se formularon las siguientes cuatro preguntas de investigación: PI1: ¿Qué tipos de mecanismos de trazabilidad (blockchain, huellas analíticas, sistemas de etiquetado, certificación) han sido documentados en la literatura para las cadenas de suministro de oro artesanal entre 2012 y 2026? PI2: ¿Cuáles son las principales barreras -regulatorias, económicas, tecnológicas y socioculturales- que limitan la efectividad de los mecanismos de trazabilidad para integrar a mineros artesanales informales en cadenas formales de compra de oro? PI3: ¿Qué facilitadores -institucionales, tecnológicos, organizacionales y de mercado- han sido identificados como determinantes para el éxito de los sistemas de trazabilidad en la vinculación de productores artesanales informales con compradores formales? PI4: ¿Qué impactos socioeconómicos sobre los productores artesanales informales han sido reportados como consecuencia de la implementación de mecanismos de trazabilidad en las cadenas de suministro de oro?

La aplicación rigurosa de estos criterios de exclusión permitió delimitar un corpus de estudios directamente relevantes para el análisis de las barreras y facilitadores que condicionan la efectividad de los mecanismos de trazabilidad en la integración de mineros artesanales informales en cadenas formales de compra de oro (Ver Tabla 1)

Figura 1 Identificación de estudios que utilizan el método prismático 

Resultados

Discusión de resultados

Los resultados de la presente revisión sistemática evidenciaron que la efectividad de los mecanismos de trazabilidad en la integración de mineros artesanales informales en cadenas formales de suministro de oro estuvo condicionada por la interacción simultánea de barreras regulatorias, económicas, tecnológicas y socioculturales, así como por la presencia de facilitadores institucionales, organizacionales y de mercado.

En este sentido, la trazabilidad no operó como un instrumento técnico autónomo, sino como un dispositivo socio-institucional cuya eficacia dependió de su articulación con estructuras de gobernanza inclusivas y contextos institucionales favorables. Este hallazgo se alineó con lo planteado por ^{El Baz et al., (2021)}, quienes sostuvieron que la gobernanza de la cadena de suministro constituye un entramado institucional complejo, y con ^{Schöneich et al., (2023)}, quienes señalaron que la trazabilidad está condicionada por dinámicas geopolíticas, industriales y de gobernanza privada.

En relación con las barreras regulatorias, los resultados mostraron que la complejidad normativa, los altos costos de cumplimiento y la exclusión de la minería artesanal dentro de los marcos legales limitaron significativamente la efectividad de los sistemas de trazabilidad. Este resultado fue consistente con ^{Kalokoh & Kochtcheeva (2022)}, quienes identificaron que la debilidad institucional favorece la persistencia de la informalidad, así como con ^{Sovacool et al., (2020)}, quienes señalaron que los procesos de formalización implican barreras administrativas y burocráticas significativas.

No obstante, se identificaron divergencias en contextos con mayor capacidad estatal, donde la regulación actuó como facilitador, tal como evidenciaron ^{Lindagato et al., (2023)} y ^{Mwesiga et al., (2023)}. Estas diferencias sugirieron que el impacto de la regulación depende de la fortaleza institucional y de la capacidad del Estado para implementar y supervisar eficazmente los mecanismos de trazabilidad.

En el plano económico, se observó que los costos asociados a la implementación de certificaciones, auditorías y tecnologías de trazabilidad constituyeron una barrera crítica para la inclusión de los mineros artesanales. Este hallazgo coincidió con ^{Kshetri (2022)}, quien documentó los altos costos del sistema ITSCI, y con ^{Fisher (2018)}, quien evidenció que los beneficios de certificaciones como Fairtrade tienden a concentrarse en actores previamente organizados. Asimismo, los resultados convergieron con ^{Bernards et al., (2020)}, quienes argumentaron que las soluciones tecnológicas en gobernanza pueden reforzar estructuras de poder existentes en lugar de ampliar la inclusión. En consecuencia, la trazabilidad operó como un mecanismo de selección económica que favoreció a actores con mayores capacidades organizativas y financieras.

En cuanto a las dimensiones tecnológicas, los resultados indicaron que herramientas como blockchain e IoT presentan un potencial significativo para mejorar la transparencia, la seguridad y la eficiencia en las cadenas de suministro, en concordancia con ^{Hastig & Sodhi (2020)} y ^{Zheng et al., (2024)}. Sin embargo, también se identificaron limitaciones relevantes, como la dependencia de infraestructura digital, la calidad de los datos y las brechas tecnológicas en contextos de minería artesanal.

En este punto, los hallazgos coincidieron con ^{Bernards et al., (2022)}, quienes introdujeron el concepto de “velo de transparencia”, señalando que estas tecnologías pueden generar una apariencia de control sin resolver problemas estructurales. De este modo, la trazabilidad tecnológica se configuró como una condición necesaria pero no suficiente para la integración efectiva de los mineros artesanales.

Desde una perspectiva sociocultural, se evidenció que la desconfianza hacia las instituciones, la normalización de la informalidad y las asimetrías de poder limitaron la adopción de mecanismos de trazabilidad. Este resultado fue coherente con ^{Gyan & Behrends (2024)}, quienes destacaron la persistencia de estructuras informales, y con ^{Huntington & Marple-Cantrell (2020)}, quienes evidenciaron la relevancia de sistemas de gobernanza consuetudinaria. No obstante, también se identificaron facilitadores asociados a la participación social y la cooperación entre actores, tal como señalaron ^{Faanu et al., (2026)}, quienes demostraron que el engagement significativo puede fortalecer la rendición de cuentas y la gobernanza.

En términos de facilitadores, la evidencia indicó que la gobernanza híbrida, la asociatividad, la cooperación multiactor y los incentivos de mercado -como primas por oro responsable- desempeñaron un papel clave en la efectividad de los sistemas de trazabilidad. Estos resultados coincidieron con ^{De Jong & Sauerwein (2021)}, quienes evidenciaron que la co-gobernanza favorece la formalización, y con ^{Bolay (2021)}, quien destacó el rol de los mercados en la estructuración de la trazabilidad. Sin embargo, también se observó que estos facilitadores pueden ser insuficientes en ausencia de condiciones estructurales adecuadas, particularmente en contextos de informalidad persistente.

Asimismo, emergió un hallazgo crítico relacionado con la “trazabilidad performativa”, en la cual los sistemas de documentación y certificación generan cumplimiento formal sin producir cambios sustantivos en la transparencia o en las condiciones de los mineros. Este resultado se alineó con ^{Villanueva et al., (2023)}, quienes evidenciaron que la producción de información puede sustituir la transformación real de las prácticas extractivas, lo que introduce una dimensión crítica que amplía la comprensión tradicional de la trazabilidad.

En relación con los impactos socioeconómicos, los resultados mostraron una naturaleza ambivalente. Por un lado, algunos estudios reportaron mejoras en ingresos, condiciones laborales y acceso a mercados formales ^{(Hortúa et al., 2022}; ^{Owuor et al., 2025)}. Por otro lado, se identificaron efectos negativos, como exclusión, precarización y reproducción de desigualdades (^{Diemel & Hilhorst, 2019}; ^{Santos et al., 2026)}. Estos hallazgos coincidieron con ^{Vogel & Raeymaekers (2016)}, quienes argumentaron que los sistemas de certificación pueden reconfigurar las relaciones de poder y generar exclusión, lo que refuerza la idea de que la trazabilidad no es inherentemente inclusiva.

En cuanto a las limitaciones del estudio, se identificó que la dependencia de una única base de datos (Scopus) pudo restringir la cobertura de la literatura relevante. Asimismo, la heterogeneidad metodológica de los estudios incluidos dificultó la comparación directa de resultados, y la predominancia de enfoques cualitativos limitó la posibilidad de estimar magnitudes de efecto. Adicionalmente, se observó un sesgo geográfico hacia África y América Latina, lo que podría afectar la generalización de los hallazgos, así como limitaciones en la calidad y estandarización de los indicadores reportados en algunos estudios. Estas limitaciones deben ser consideradas al interpretar los resultados y al extrapolar las conclusiones a otros contextos.

A partir de estos hallazgos, se sugiere que futuras investigaciones desarrollen estudios empíricos longitudinales que permitan evaluar el impacto de los mecanismos de trazabilidad en el tiempo, así como enfoques metodológicos mixtos que integren análisis cuantitativos y cualitativos. También resulta pertinente realizar comparaciones entre diferentes contextos institucionales para identificar patrones diferenciados de implementación, así como profundizar en el análisis crítico de tecnologías emergentes como blockchain en términos de inclusión social. Asimismo, se recomienda explorar con mayor profundidad el fenómeno de la trazabilidad performativa y diseñar modelos de gobernanza que integren activamente a los mineros artesanales, superando las limitaciones estructurales identificadas.

En conjunto, los resultados evidenciaron que la efectividad de los mecanismos de trazabilidad no depende exclusivamente de su diseño técnico, sino de su capacidad para articular dimensiones económicas, institucionales y socioculturales. En este sentido, la trazabilidad se configuró como un instrumento condicionado por relaciones de poder, capacidades organizativas y estructuras de mercado, lo que redefine su papel como herramienta para la integración de los mineros artesanales informales en cadenas de suministro de oro.

Conclusiones

Los resultados de la presente investigación evidenciaron que los mecanismos de trazabilidad en las cadenas de suministro de oro presentan una efectividad heterogénea, condicionada por la interacción de múltiples factores estructurales. Entre los hallazgos más relevantes se identificó que las barreras regulatorias -como la complejidad normativa y la exclusión de la minería artesanal en marcos legales-, las barreras económicas -particularmente los altos costos de certificación y formalización-, las limitaciones tecnológicas -relacionadas con infraestructura y calidad de datos- y las restricciones socioculturales -como la persistencia de la informalidad y la desconfianza institucional- limitan significativamente la capacidad de los sistemas de trazabilidad para integrar a los mineros artesanales en mercados formales.

Asimismo, se determinó que los facilitadores más influyentes incluyen la gobernanza híbrida, la cooperación multiactor, la asociatividad y los incentivos de mercado, aunque su impacto depende de condiciones contextuales específicas. De manera complementaria, se identificó la existencia de fenómenos como la “trazabilidad performativa”, donde los mecanismos de control generan cumplimiento formal sin traducirse en mejoras sustantivas en transparencia o inclusión, lo cual constituye un aporte relevante para el campo de estudio.

En relación con el objetivo de investigación, orientado a analizar las barreras y facilitadores que condicionan la efectividad de los mecanismos de trazabilidad en la vinculación de mineros artesanales informales con compradores formales, los resultados permitieron concluir que dicha efectividad no depende exclusivamente de la implementación de tecnologías o estándares de certificación, sino de la capacidad de estos sistemas para integrarse en estructuras institucionales inclusivas y adaptadas a las realidades socioeconómicas del sector artesanal.

En este sentido, la evidencia mostró que los mecanismos de trazabilidad tienden a favorecer a actores con mayores capacidades organizativas y financieras, lo que genera dinámicas de exclusión para los productores más vulnerables. Por tanto, la trazabilidad debe ser entendida como un instrumento socio-técnico cuya efectividad está mediada por factores de gobernanza, mercado y contexto local, más que por su sofisticación tecnológica.

El presente estudio se enmarcó dentro de un artículo de revisión sistemática, lo que permitió integrar y analizar de manera rigurosa la evidencia científica disponible sobre los mecanismos de trazabilidad en cadenas de suministro de oro entre 2012 y 2026. Este enfoque metodológico facilitó la identificación de patrones recurrentes, convergencias y divergencias en la literatura, así como la construcción de una visión integral sobre las condiciones que determinan la efectividad de estos sistemas. No obstante, la naturaleza de este tipo de estudio implica limitaciones inherentes, como la dependencia de la calidad y alcance de los estudios disponibles, lo cual debe ser considerado al interpretar los resultados.

Finalmente, los hallazgos del estudio tienen implicaciones relevantes tanto para la investigación académica como para el diseño de políticas públicas y estrategias empresariales en el sector minero. Se sugiere que futuras investigaciones profundicen en el análisis empírico de los impactos de la trazabilidad mediante estudios longitudinales y enfoques metodológicos mixtos, así como en la evaluación crítica de tecnologías emergentes en términos de inclusión social.

Asimismo, resulta necesario explorar modelos de gobernanza que integren de manera efectiva a los mineros artesanales, superando las limitaciones estructurales identificadas. En este contexto, el desarrollo de enfoques más inclusivos y adaptativos podría contribuir a que los mecanismos de trazabilidad cumplan efectivamente su propósito de promover transparencia, sostenibilidad e integración en las cadenas de suministro de oro.