Resumen

CARPIO-VILLAVICENCIO, Mayra Patricia; PROANO-REYES, Gladis Margot  y  CASTRO-SANCHEZ, Fernando de Jesús. Reserva de la identidad del oficial de cumplimiento y de sus datos personales. Noesis [online]. 2025, vol.7, n.esp2, pp.470-487.  Epub 31-Dic-2025. ISSN 2739-0365.  https://doi.org/10.35381/noesisin.v7i2.599.

El objetivo de la presente investigación consiste en definir el tiempo que la entidad cooperativa debe mantener en reserva la identidad del oficial de cumplimiento y de sus datos personales, luego de haber cesado en sus funciones, para la confidencialidad, reserva e integridad. La investigación se basa en un enfoque cualitativo y utiliza el análisis documental. Se revisa la normativa ecuatoriana, incluyendo la Resolución 637 y la Ley Orgánica de Protección de Datos Personales, comparándola con la legislación colombiana. Se presentan resultados de encuestas realizadas a expertos, que revelan la necesidad, de extender indefinidamente la confidencialidad de estos datos y de mejorar la regulación existente. El estudio concluye que, la protección de la identidad del oficial de cumplimiento es esencial para garantizar la integridad del sistema de prevención de delitos financieros, sugiriendo la creación de un marco normativo sólido que resguarde su confidencialidad más allá de su período laboral.

Palabras clave : Oficial de cumplimiento; prevención de lavado de activos; financiación del terrorismo; información personal; confidencialidad..

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