Abstract

LOPEZ-RODRIGUEZ, Leslie Mayer; PROANO-REYES, Gladis Margot  and  CASTRO-SANCHEZ, Fernando de Jesús. La evaluación de confianza en los requisitos de calificación del oficial de cumplimiento. Noesis [online]. 2025, vol.7, n.esp2, pp.1420-1434.  Epub Dec 31, 2025. ISSN 2739-0365.  https://doi.org/10.35381/noesisin.v7i2.665.

Este artículo analiza las reformas legislativas en Ecuador para combatir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, enfocándose en la figura del oficial de cumplimiento dentro de las instituciones financieras. El objetivo general de la investigación fue determinar si la evaluación de confianza, específicamente la prueba poligráfica, como requisito para designar a este oficial, mitiga los riesgos de corrupción en la detección de estos delitos. Mediante una metodología cualitativa y el análisis de documentación vigente, el estudio concluye que es necesaria la implementación formal de dicha prueba poligráfica dentro de los parámetros de selección. Esta medida se considera crucial para verificar la credibilidad del personal y fortalecer la integridad del sistema financiero frente a las economías ilegales.

Keywords : Oficial de cumplimiento; requisitos oficiales de cumplimiento; evaluación de confianza; polígrafo..

        · abstract in English     · text in Spanish     · Spanish ( pdf )